三暉電氣：2019年度獨(dú)立董事述職報(bào)告（羅勇）

發(fā)布時(shí)間：

2020-04-22

鄭州三暉電氣股份有限公司

2019年度獨(dú)立董事述職報(bào)告

各位股東及股東代表：

作為鄭州三暉電氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)立董事，2019年度任職期間，本人嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《深交所中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定以及《公司章程》、公司《獨(dú)立董事工作制度》等公司相關(guān)的規(guī)定及要求，忠實(shí)履行獨(dú)立董事的職責(zé)，積極出席相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，積極代表并維護(hù)了公司整體利益和全體股東的利益。現(xiàn)將2019年度本人履行獨(dú)立董事職責(zé)情況匯報(bào)如下：

一、出席會(huì)議情況

2019年度任職期間，公司共召開(kāi)3次董事會(huì)、2次股東大會(huì)、1次發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)、2次提名委員會(huì)、1次薪酬與考核委員會(huì)、1次審計(jì)委員會(huì)。本人親自出席了2次董事會(huì)，委托其他獨(dú)立董事出席1次，列席了所有股東大會(huì)，有效履行了獨(dú)立董事職責(zé)。本人認(rèn)為公司董事會(huì)和股東大會(huì)的召集召開(kāi)符合法定程序，重大經(jīng)營(yíng)決策事項(xiàng)和其他重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)程序，合法有效。

對(duì)提交董事會(huì)和股東大會(huì)審議的議案本人均認(rèn)真審議，以審慎的態(tài)度行使相應(yīng)表決權(quán)，維護(hù)公司的整體利益和中小股東權(quán)益。本年度任職期間，本人對(duì)董事會(huì)各項(xiàng)議案及其它事項(xiàng)都投贊成票，沒(méi)有提出異議的事項(xiàng)，也沒(méi)有反對(duì)或棄權(quán)的情形。

二、發(fā)表獨(dú)立董事意見(jiàn)情況

2019年度任職期間，本人作為公司的獨(dú)立董事，就以下事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)：

1、2019年04月18日，在公司第四屆董事會(huì)第十一次會(huì)議上，審議了《2018年度總經(jīng)理工作報(bào)告的議案》、《2018年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告》、《2018年度報(bào)告全文及其摘要的議案》、《2018年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》、《關(guān)于2019年度公司董事、監(jiān)事薪酬方案以及績(jī)效考核方案的議案》、《關(guān)于2018年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》、《關(guān)于<2018年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表>的議案》等19項(xiàng)議案。

對(duì)《關(guān)于公司2018年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》、《關(guān)于2019年度公司董事、監(jiān)事薪酬方案以及績(jī)效考核方案的議案》、《關(guān)于<2018年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表>的議案》等10項(xiàng)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

本人認(rèn)為公司2018年度利潤(rùn)分配的議案綜合考慮了公司發(fā)展戰(zhàn)略、股東利益，與公司的盈利情況、現(xiàn)金流量狀況、經(jīng)營(yíng)發(fā)展規(guī)劃及企業(yè)所處的發(fā)展階段、資金需求情況大體一致，科學(xué)合理，同意該議案。

2019年度公司董事、高級(jí)管理人員薪酬方案及績(jī)效考核方案符合公司實(shí)際情況，審議程序合法，同意《關(guān)于2019年度公司董事、監(jiān)事薪酬方案以及績(jī)效考核方案的議案》。

本人認(rèn)為2018年度公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、內(nèi)部控制規(guī)則科學(xué)合理，與公司的實(shí)際需求和實(shí)際情況相符合，同意《關(guān)于<2018年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表>的議案》。

2、2019年08月22日，在公司第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議上，對(duì)《關(guān)于增補(bǔ)第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案》，本著遵守相關(guān)法律，并對(duì)中小股東負(fù)責(zé)的原則，就相關(guān)非獨(dú)立董事的工作經(jīng)驗(yàn)，行業(yè)影響力，貢獻(xiàn)業(yè)績(jī)等進(jìn)行了情況詢問(wèn)、質(zhì)疑，同意公司增補(bǔ)非獨(dú)立董事的事項(xiàng)，并發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn) 。

三、任職董事會(huì)各專門(mén)委員會(huì)的工作情況

本人2019年度作為提名委員會(huì)主任委員、戰(zhàn)略委員會(huì)委員，參加了各專門(mén)委員會(huì)的主要會(huì)議（其中2019年8月22日的提名委員會(huì)委托獨(dú)立董事馬正祥參加）。本人對(duì)公司高管人員的聘任進(jìn)行了審議，對(duì)增加非獨(dú)立董事、副總經(jīng)理的議案進(jìn)行了審議，結(jié)合公司所處行業(yè)發(fā)展情況及公司自身發(fā)展?fàn)顩r，對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行審議，并提出獨(dú)立董事建議，發(fā)揮了獨(dú)立董事的監(jiān)督作用，保護(hù)了公司及廣大股東的利益。

四、工作交流與現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查情況

2019年度任職期間，本人利用參加董事會(huì)、專門(mén)委員會(huì)的機(jī)會(huì)以及其他時(shí)間，多次來(lái)到公司，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察，了解公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、內(nèi)控制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、股東大會(huì)決議、董事會(huì)決議執(zhí)行、財(cái)務(wù)狀況等情況。另外，本人還通過(guò)網(wǎng)絡(luò)通訊軟件、電話和郵件等，與公司其他董事、高級(jí)管理及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，及時(shí)獲悉公司各重大事項(xiàng)進(jìn)展情況，掌握公司運(yùn)行動(dòng)態(tài)，積極對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理提出意見(jiàn)和建議，還經(jīng)常關(guān)注相關(guān)媒體上有關(guān)公司的相關(guān)報(bào)道，有效履行了獨(dú)立董事職責(zé)。