證券代碼：002857             證券簡稱：三暉電氣             公告編號：2020-010

 

鄭州三暉電氣股份有限公司

首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通提示性公告

 

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

 

特別提示：

1、本次解除限售股份數(shù)量為78,521,741股，占公司總股本的61.35%。

2、本次解除限售股份的上市流通日期為2020年3月23日（星期一）。

一、首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份概況

（一）首次公開發(fā)行股份情況

鄭州三暉電氣股份有限公司（以下簡稱“三暉電氣”或“公司”）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)鄭州三暉電氣股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2017】314號）核準(zhǔn)，經(jīng)深圳證券交易所《關(guān)于鄭州三暉電氣股份有限公司人民幣普通股股票上市的通知》（深證上【2017】187號）批準(zhǔn)，公司首次向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股（A股）2,000萬股，發(fā)行后總股本為8,000萬股，公司股票于2017年3月23日在深圳證券交易所中小板上市。上市后公司總股本為8,000萬股。其中無限售流通股的股份數(shù)量為2,000萬股，占公司總股本的25%，限售流通股的股份數(shù)量為6,000萬股，占公司總股本的75%。

（二）公司上市后股本變動(dòng)情況

     2018年4月18日，第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過《關(guān)于2017年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的議案》，同意公司以總股本80,000,000股為基數(shù)向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金股利0.6元（含稅），同時(shí)以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增6股。2018年5月10日，該議案經(jīng)公司2017年年度股東大會(huì)審議通過。公司于2018年5月31日實(shí)施完畢，轉(zhuǎn)增后公司總股本增至128,000,000股。

截至本公告日，公司的總股本為128,000,000股，其中尚未解除限售的股份數(shù)量為78,521,741股，占公司總股本的61.35%。

二、申請解除股份限售股東所作出的承諾及其履行情況

（一）、股東關(guān)于股份流通限制、持股意向及自愿鎖定的承諾

（1）實(shí)際控制人于文彪、金雙壽、劉俊忠，股東楊建國、關(guān)付安承諾：

1、在作為公司股東期間，本人將嚴(yán)格遵守我國法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件關(guān)于持股及股份變動(dòng)的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)申報(bào)持有公司股票及其變動(dòng)情況。

2、自公司股票在深圳證券交易所上市交易之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。

3、公司上市后6個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長6個(gè)月。

4、上述鎖定期滿后，如擬減持公司股票，將通過合法方式進(jìn)行減持，并通過公司提前3個(gè)交易日予以公告。且上述鎖定期滿后兩年內(nèi)的減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)。

5、上述鎖定期滿后，本人在公司任職期間每年減持的比例不超過其所直接或間接持有公司股份總數(shù)的25%。本人離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其直接或間接持有的公司股份。

6、自公司股票上市至其減持股票期間，公司如有派息、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等除權(quán)除息事項(xiàng)，減持底價(jià)和股份數(shù)將相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整。

7、如有本人侵占公司利益而未償還，或本人須賠償公司或其他投資者損失的情形，本人所持公司股票不得減持。如需減持，則減持?jǐn)?shù)量及所得價(jià)款僅限用于償還公司或其他投資者的損失。

8、未經(jīng)公司批準(zhǔn)，本人所持公司股票不會(huì)通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓給同業(yè)競爭者或惡意收購者。

9、上述承諾不因本人職務(wù)變更、離職等原因而放棄履行。

10、本人因違反上述承諾所獲得的收益歸公司所有。如因此給公司或其他投資者造成損失的，本人將依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

（2）公司股東鄭州恒暉企業(yè)管理咨詢有限公司（以下簡稱“恒暉咨詢”）、李小拴、武保福、劉清洋承諾：

1、在作為公司股東期間，本人將嚴(yán)格遵守我國法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件關(guān)于持股及股份變動(dòng)的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)申報(bào)持有公司股票及其變動(dòng)情況。

2、自公司股票在深圳證券交易所上市交易之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。

3、公司上市后6個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長6個(gè)月。

4、上述鎖定期滿后，如擬減持公司股票，將通過合法方式進(jìn)行減持，并通過公司提前3個(gè)交易日予以公告。每年減持的比例不超過其所直接或間接持有公司股份總數(shù)的25%，且上述鎖定期滿后兩年內(nèi)的減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)。

5、自公司股票上市至其減持股票期間，公司如有派息、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等除權(quán)除息事項(xiàng)，減持底價(jià)和股份數(shù)將相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整。

6、如有本人侵占公司利益而未償還，或本人須賠償公司或其他投資者損失的情形，本人所持公司股票不得減持。如需減持，則減持?jǐn)?shù)量及所得價(jià)款僅限用于償還公司或其他投資者的損失。

7、未經(jīng)公司批準(zhǔn)，本人所持公司股票不會(huì)通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓給同業(yè)競爭者或惡意收購者。

8、本人因違反上述承諾所獲得的收益歸公司所有。如因此給公司或其他投資者造成損失的，本人將依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

（二）、本次申請解除股份限售的股東在招股說明書中做出的承諾與上市公告書中做出的承諾一致，均嚴(yán)格履行了上述承諾。

（三）、本次申請解除股份限售的股東無追加承諾。

（四）、本次申請解除股份限售的股東嚴(yán)格履行了上述承諾。

（五）、本次申請解除股份限售的股東不存在非經(jīng)營性占用上市資金的情形，公司也不存在為上述股東違規(guī)擔(dān)保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

（一）、本次解除限售股份的上市流通日為2020年3月23日（星期一）。

（二）、本次申請解除限售股份總數(shù)為78,521,741股，占公司總股本的61.35%。

（三）、本次申請解除限售股份的股東共9名。

（四）、本次申請解除限售股份及上市流通具體情況：

序號	股東全稱	所持限售股份總數(shù)（股）	本次申請解除限售數(shù)量（股）	備注
1	于文彪	15,966,232	15,966,232	備注1、備注2
2	金雙壽	7,983,115	7,983,115	備注1、備注3
3	劉俊忠	7,983,115	7,983,115	備注1
4	楊建國	7,983,115	7,983,115	備注1、備注4
5	武保福	7,983,116	7,983,116
6	李小拴	7,983,115	7,983,115
7	關(guān)付安	7,983,115	7,983,115	備注1
8	劉清洋	7,983,115	7,983,115
9	恒暉咨詢	6,673,703	6,673,703
	合計(jì)	78,521,741	78,521,741
備注1：持有公司股份并擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的股東于文彪、金雙壽、劉俊忠、楊建國、關(guān)付安作出承諾：在任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人所直接和間接持有公司股份的25%，且在離職后六個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人所直接和間接持有的公司股份。 備注2：截止本公告日，于文彪股份質(zhì)押3,113,280股。 備注3：截止本公告日，金雙壽股份質(zhì)押1,150,000股。 備注4：截止本公告日，楊建國股份質(zhì)押2,400,000股。

（五）公司董事會(huì)承諾將嚴(yán)格監(jiān)督相關(guān)股東在出售股份時(shí)遵守承諾、及《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定的要求，并在定期報(bào)告中持續(xù)披露股東履行承諾情況。

四、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見

經(jīng)核查，民生證券認(rèn)為：三暉電氣本次限售股份上市流通符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時(shí)間等符合有關(guān)法律法規(guī)、行政法規(guī)、部門規(guī)章、有關(guān)規(guī)則和股東承諾；本次解除限售股份股東嚴(yán)格履行了其在公司首次公開發(fā)行股票中做出的關(guān)于股份限售及減持的相關(guān)承諾；截至本核查意見出具日，三暉電氣關(guān)于本次限售股份相關(guān)信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

五、備查文件

1.限售股份上市流通申請書；

2.限售股份上市流通申請表；

3.股份結(jié)構(gòu)表和限售股份明細(xì)表；

4.保薦機(jī)構(gòu)的核查意見；

5.深交所要求的其他文件。

 

特此公告。

 

 

 

                           鄭州三暉電氣股份有限公司

                                    董事會(huì)

                               2020年3月18日