證券代碼：002857            證券簡(jiǎn)稱：三暉電氣             公告編號(hào)：2020-022

鄭州三暉電氣股份有限公司

關(guān)于聘任2020年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

    鄭州三暉電氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2020年4月21日召開的第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于聘任2020年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。本議案需提交公司2019年度股東大會(huì)審議?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)的情況說(shuō)明    

立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）連續(xù)多年作為公司的審計(jì)機(jī)構(gòu)，為公司提供審計(jì)服務(wù)工作中，恪盡職守，遵循獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，較好地完成了的審計(jì)工作，出具的審計(jì)報(bào)告能公正、真實(shí)地反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。為保持公司審計(jì)工作的連續(xù)性，客觀公正地反映公司財(cái)務(wù)情況，根據(jù)相關(guān)規(guī)定及公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)建議聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的意見，公司董事會(huì)同意聘任立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）擔(dān)任公司 2020年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期一年。

二、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本情況

1、機(jī)構(gòu)信息

立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱“立信”）由我國(guó)會(huì)計(jì)泰斗潘序倫博士于1927年在上海創(chuàng)建，1986年復(fù)辦，2010年成為全國(guó)首家完成改制的特殊普通合伙制會(huì)計(jì)師事務(wù)所，注冊(cè)地址為上海市。立信是國(guó)際會(huì)計(jì)網(wǎng)絡(luò)BDO的成員所，長(zhǎng)期從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，新證券法實(shí)施前具有證券、期貨業(yè)務(wù)許可證，具有H股審計(jì)資格，并已向美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)（PCAOB）注冊(cè)登記。

2、人員信息

截至2019年末，立信擁有合伙人216名、注冊(cè)會(huì)計(jì)師2266名、從業(yè)人員總數(shù)9325名，首席合伙人為朱建弟先生。立信的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和從業(yè)人員均從事過證券服務(wù)業(yè)務(wù)。2019年，立信新增注冊(cè)會(huì)計(jì)師414人，減少注冊(cè)會(huì)計(jì)師387人。

3、業(yè)務(wù)規(guī)模

立信2018年度業(yè)務(wù)收入37.22億元，其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入34.34億元，證券業(yè)務(wù)收入7.06億元。2018年度立信為近1萬(wàn)家公司提供審計(jì)服務(wù)，包括為569家上市公司提供年報(bào)審計(jì)服務(wù)，具有上市公司所在行業(yè)審計(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

4、投資者保護(hù)能力

截止2018年底，立信已提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金1.16億元、購(gòu)買的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額為10億元，相關(guān)職業(yè)保險(xiǎn)能夠覆蓋因?qū)徲?jì)失敗導(dǎo)致的民事賠償責(zé)任。

5、獨(dú)立性和誠(chéng)信記錄

立信不存在違反《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形。

立信2017年受到行政處罰1次，2018年3次，2019年0次；2017年受到行政監(jiān)管措施3次，2018年5次，2019年9次，2020年1-3月5次。

（二）項(xiàng)目組成員信息

1、人員信息

（1）項(xiàng)目合伙人從業(yè)經(jīng)歷：王娜，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，合伙人。2005年起專職就職于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事審計(jì)業(yè)務(wù)，一直專注于上市公司、大型中央企業(yè)的年報(bào)審計(jì)及上市重組等專項(xiàng)審計(jì)業(yè)務(wù)。具有證券服務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，2013年加入立信，未在其他單位兼職。

（2）簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師從業(yè)經(jīng)歷：馬小婕，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，項(xiàng)目經(jīng)理。2015年起專職就職于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事審計(jì)業(yè)務(wù)，一直專注于上市公司、中央企業(yè)的年報(bào)審計(jì)及上市重組等專項(xiàng)審計(jì)業(yè)務(wù)。具有證券服務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，2015年加入立信，未在其他單位兼職。

（3）質(zhì)量控制復(fù)核人從業(yè)經(jīng)歷：孟慶祥，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，合伙人。2001年起專職就職于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事審計(jì)業(yè)務(wù)，一直專注于上市公司、中央企業(yè)的年報(bào)審計(jì)及上市重組等專項(xiàng)審計(jì)業(yè)務(wù)。具有證券服務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，2012年加入立信，未在其他單位兼職。

2、項(xiàng)目組成員獨(dú)立性和誠(chéng)信記錄情況

項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師和質(zhì)量控制復(fù)核人不存在違反《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形。

上述人員過去三年沒有不良記錄。

（三）審計(jì)收費(fèi)

1、審計(jì)費(fèi)用定價(jià)原則

主要基于專業(yè)服務(wù)所承擔(dān)的責(zé)任和需投入專業(yè)技術(shù)的程度，綜合考慮參與工作員工的經(jīng)驗(yàn)和級(jí)別相應(yīng)的收費(fèi)率以及投入的工作時(shí)間等因素定價(jià)。

2、審計(jì)收費(fèi)同比變化情況

三、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所履行的程序

1、審計(jì)委員會(huì)審議情況

公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)立信進(jìn)行了審查，認(rèn)為其在執(zhí)業(yè)過程中堅(jiān)持獨(dú)立審計(jì)原則，客觀、公正、公允地反映公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果，切實(shí)履行了審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的職責(zé)，同意向董事會(huì)提議續(xù)聘立信為公司2020年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。

2、獨(dú)立董事的事前認(rèn)可情況和獨(dú)立意見

    事前認(rèn)可意見：立信 2019 年度在為公司提供審計(jì)及其他服務(wù)過程中表現(xiàn)出了良好的業(yè)務(wù)水平，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)狀況和治理結(jié)構(gòu)也較為熟悉，我們認(rèn)為立信具備擔(dān)任公司 2020 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的能力。本次聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所符合《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》、《會(huì)計(jì)師事務(wù)所選聘制度》的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，立信具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)資格，擁有較為豐富的上市公司執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，能夠滿足公司財(cái)務(wù)審計(jì)和內(nèi)控審計(jì)等要求；

本次聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所不存在損害公司和中小股東權(quán)益的情形。 因此，我們同意將此事項(xiàng)提交公司第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議進(jìn)行審議。

獨(dú)立意見：立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）及審計(jì)成員已連續(xù)多年為公司提供審計(jì)服務(wù)，在為公司提供審計(jì)服務(wù)的工作中，恪盡職守，公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，較好地完成了審計(jì)工作。出具的審計(jì)報(bào)告能夠公正、真實(shí)地反映公司 2019年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。公司聘任立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2020年度審計(jì)機(jī)構(gòu)符合法律、法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司和其他股東合法權(quán)益的情形。

為此，公司獨(dú)立董事一致同意續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)為公司2020年度的審計(jì)機(jī)構(gòu)。同意將該議案提交2019年度股東大會(huì)審議。

3、公司第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于聘任2020年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，公司董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)同意續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2020年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。本議案尚需提交公司2019年年度股東大會(huì)審議。

四、 備查文件

1、《鄭州三暉電氣股份有限公司第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議決議》；

2、《鄭州三暉電氣股份有限公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議決議》；

3、鄭州三暉電氣股份有限公司第四屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)決議；

4、獨(dú)立董事關(guān)于擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事前認(rèn)可意見；

5、鄭州三暉電氣股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

6、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所營(yíng)業(yè)執(zhí)業(yè)證照，擬負(fù)責(zé)具體審計(jì)業(yè)務(wù)的簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師身份證件、執(zhí)業(yè)證照和聯(lián)系方式；

     特此公告。

                                            鄭州三暉電氣股份有限公司

                                                    董  事  會(huì)

                                                 2020年4月22日