鄭州三暉電氣股份有限公司

2019年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

2019年，鄭州三暉電氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定的要求，本著對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的精神，恪盡職守，認(rèn)真履行了監(jiān)督職責(zé)，監(jiān)事會(huì)成員通過列席董事會(huì)和股東大會(huì)，了解和掌握了公司經(jīng)營情況，對(duì)公司的規(guī)范運(yùn)作和良性發(fā)展起到了積極的作用?，F(xiàn)將2019年度監(jiān)事會(huì)主要工作報(bào)告如下：

一、報(bào)告期內(nèi)監(jiān)事會(huì)召開情況

報(bào)告期內(nèi)公司監(jiān)事會(huì)共召開三次次會(huì)議，具體如下：

1、2019年4月29日召開了第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了以下議案：

（1）《2018年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》；

（2）《2018年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表的議案》；

（3）《2018年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告的議案》；

（4）《2018年度報(bào)告全文及其摘要的議案》；

（5）《2018年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》；

（6）《關(guān)于聘任公司2019年審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》；

（7）《關(guān)于2018年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的議案》；

（8）《2019年第一季度報(bào)告全文及其摘要的議案》；

（9）《關(guān)于向銀行申請(qǐng)綜合授信額度的議案》；

（10）《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》；

（11）《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》；

（12）《關(guān)于使用自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。

2、2019年8月22日召開了第四屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過了以下議案：

（1）《關(guān)于〈2019年半年度報(bào)告全文及其摘要〉的議案》；

（2）《關(guān)于2019年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告的議案》；

（3）《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》。

3、2019年10月25日召開了第四屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過了以下議案：

（1）《2019年第三季度報(bào)告全文及其正文的議案》；

（2）《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》。

二、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司

（一）公司依法運(yùn)作情況

2019年度公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)《公司法》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)股東大會(huì)、董事會(huì)的召開程序、決議事項(xiàng)、董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況，公司高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)的情況及公司管理制度等進(jìn)行了監(jiān)督檢查。認(rèn)為公司股東大會(huì)、董事會(huì)的召集、召開、決策程序符合相關(guān)規(guī)定，公司董事、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)未發(fā)生違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司利益的行為。

（二）檢查公司財(cái)務(wù)的情況

報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)制度及財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了檢查和審核，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)管理、內(nèi)控制度健全，會(huì)計(jì)無重大遺漏和虛假記載，公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果良好，財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)；立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告是客觀公正的，真實(shí)的反映了公司2019年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果。

（三）對(duì)募集資金的使用和管理情況的核查

報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《募集資金使用管理辦法》的規(guī)定使用募集資金，募集資金實(shí)際投入項(xiàng)目和承諾投入項(xiàng)目一致，沒有實(shí)際投資項(xiàng)目發(fā)生變更的情況。

（四）檢查公司收購、出售資產(chǎn)情況

經(jīng)核查，報(bào)告期內(nèi)公司未發(fā)生收購、出售資產(chǎn)情況。

（五）檢查關(guān)聯(lián)交易情況

經(jīng)核查，報(bào)告期內(nèi)公司未發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易。

（六）公司對(duì)外擔(dān)保情況

經(jīng)核查，報(bào)告期內(nèi)公司未發(fā)生違規(guī)對(duì)外擔(dān)保情況。

（七）公司內(nèi)部控制情況

監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)公司內(nèi)部控制的建設(shè)和運(yùn)行情況進(jìn)行了詳細(xì)、全面的審核，認(rèn)為：公司組織完善、制度健全，內(nèi)部控制制度具有完整性、合理性和有效性。截至2019年底公司在日常生產(chǎn)經(jīng)營和重點(diǎn)控制活動(dòng)已建立了一系列健全的、合理的內(nèi)部控制制度，并得到了有效遵循和實(shí)施。這些內(nèi)控制度保證了公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理的正常進(jìn)行，對(duì)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)可以起到有效的控制作用，并形成了完整有效的制度體系。

（八）公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況

報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司內(nèi)幕信息知情人檔案進(jìn)行檢查，對(duì)重大事項(xiàng)信息披露情況進(jìn)行監(jiān)督，認(rèn)為公司已建立了《內(nèi)幕知情人登記管理制度》、《投資者關(guān)系管理制度》等關(guān)于管理內(nèi)幕信息的制度，并得到有效執(zhí)行；報(bào)告期內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員利用內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易。

三、

2020年，公司監(jiān)事會(huì)繼續(xù)嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，結(jié)合公司的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營方針和實(shí)際業(yè)務(wù)開展情況，循序漸進(jìn)，不斷優(yōu)化監(jiān)督策略和強(qiáng)化監(jiān)督管理職能，與董事會(huì)和全體股東一起促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作，提高公司治理水準(zhǔn)，確保公司內(nèi)控措施的有效執(zhí)行，防范和降低公司風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)對(duì)公司董事和高管人員的監(jiān)督和檢查，及時(shí)掌握公司重大決策事項(xiàng)和各項(xiàng)決策程序的合法性，切實(shí)維護(hù)和保障公司及股東權(quán)益。

                                  鄭州三暉電氣股份有限公司

                                          監(jiān)事會(huì)

                                      2020年4月21日