證券代碼：002857            證券簡稱：三暉電氣            公告編號：2020-023

鄭州三暉電氣股份有限公司

關(guān)于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

    鄭州三暉電氣股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2020年4月21日召開的第四屆董事會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》。

    為提高公司閑置募集資金使用效率，增加公司現(xiàn)金資產(chǎn)收益，實現(xiàn)股東利益最大化，在確保不影響募集資金項目建設(shè)和募集資金使用的前提下，同意公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，額度不超過人民幣6,000萬元，現(xiàn)金管理的額度在董事會審議通過之日起12個月內(nèi)可以滾動使用。

    本次使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項不存在變相改變募集資金用途的行為，且不影響募集資金項目的正常實施?，F(xiàn)將具體情況公告如下：

    一、募集資金基本情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)（證監(jiān)許可[2017]314號），鄭州三暉電氣股份有限公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）2000萬股，每股面值人民幣1元，發(fā)行價格為10.26元/股，共計募集資金總額為人民幣205,200,000.00元，扣除承銷費等發(fā)行費用人民幣28,725,711.36元（含增值稅），實際募集資金凈額人民幣176,474,288.64元。上述募集資金已經(jīng)立信會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)審驗，并由其出具了信會師報字[2017]第ZE10096號驗資報告，且公司已將全部募集資金存放于募集資金專戶進行管理。

公司已按照要求開立募集資金專戶存儲，并與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。用于公司“電能計量自動化管理系統(tǒng)生產(chǎn)平臺建設(shè)項目”、以及公司全資子公司鄭州三暉互感器有限公司“互感器生產(chǎn)線技術(shù)改造及擴產(chǎn)項目”募集資金的存儲和使用。

二、募集資金使用情況

       截止2019年12月31日，本公司募集資金使用情況如下：

由于募集資金投資項目建設(shè)需要一定周期，根據(jù)募集資金投資項目建設(shè)進度，現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況。

三、前次使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的情況

2019年4月29日召開的第四屆董事會第十一次會議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》同意公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，額度不超過人民幣6,000萬元，現(xiàn)金管理的額度在董事會審議通過之日起12個月內(nèi)可以滾動使用。截至2020年4月7日，以上資金6,000萬元已全部歸還完畢。

四、本次使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的情況

   （一）管理目的

    為提高公司資金使用效率，在不影響募集資金項目建設(shè)和公司正常經(jīng)營的情況下，合理利用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，增加資金收益，為公司及股東獲取更多的投資回報。

   （二）額度及期限

    公司擬使用不超過6,000萬元閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，使用期限不超過12個月，在上述額度及決議有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動使用。部分閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后歸還至募集資金專戶。

   （三）投資品種

    閑置募集資金擬投資的產(chǎn)品須符合以下條件：1、安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；2、流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行；3、投資產(chǎn)品不得質(zhì)押。閑置募集資金不得通過直接或間接安排用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易。

   （四）決議有效期

    自董事會審議通過之日起十二個月內(nèi)有效。

   （五）實施方式

    公司董事會授權(quán)公司管理層在規(guī)定的額度范圍內(nèi)行使相關(guān)決策權(quán)并簽署相關(guān)文件。

   （六）信息披露

    公司將依據(jù)深圳證券交易所等監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，做好相關(guān)信息披露工作。

   （七）風(fēng)險控制措施

    1、嚴格篩選投資對象，選擇信譽好、規(guī)模大、有能力保障資金安全，經(jīng)營效益好、資金運作能力強的單位所發(fā)行的產(chǎn)品。

    2、公司將實時分析和跟蹤產(chǎn)品的凈值變動情況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險因素，將及時采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險。

    3、獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計。

    4、公司審計部負責(zé)對產(chǎn)品進行全面檢查，并根據(jù)謹慎性原則，合理地預(yù)計各項投資可能的風(fēng)險與收益，向董事會審計委員會定期報告。

五、對公司日常經(jīng)營活動的影響

    公司堅持規(guī)范運作，保值增值、防范風(fēng)險，在保證募集資金項目建設(shè)和公司正常經(jīng)營的情況下，使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，不會影響公司募集資金項目建設(shè)和主營業(yè)務(wù)的正常開展，同時可以提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，為公司及股東獲取更多的投資回報。

六、相關(guān)審核及批準(zhǔn)程序

2020年4月21日，第四屆董事會第十四次會議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意在不影響募集資金項目建設(shè)和公司正常經(jīng)營的情況下，使用不超過 6,000萬元閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，購買投資期限不超過 12 個月的銀行保本型理財產(chǎn)品。在決議有效期內(nèi)該資金額度可以滾動使用。

   （一）獨立董事意見

    公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的決策程序符合中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第2號-上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》的相關(guān)規(guī)定，在保障資金安全性，滿足保本要求的前提下，使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，有利于提高閑置募集資金的使用效率，不會與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不影響募投項目的正常進行，也不存在變相改變募集資金投向、損害公司股東利益的情形。因此，同意公司使用額度不超過6,000萬元的閑置募集資金適時進行現(xiàn)金管理，并同意授權(quán)公司管理層行使該項投資決策權(quán)。

   （二）監(jiān)事會意見

    監(jiān)事會認為：公司在保證資金安全、投資風(fēng)險得到有效控制的前提下使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理將有利于資金增值，符合公司及股東的利益，不影響公司募投項目的正常實施。同意公司及全資子公司使用不超過6,000萬元部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，使用期限自董事會決議通過之日起12個月內(nèi)有效,在上述使用期限及額度范圍內(nèi)，資金可以滾動使用。

   （三）保薦機構(gòu)意見

    經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：

    1、三暉電氣使用閑置募集資金不超過人民幣6,000萬元進行現(xiàn)金管理的事項符合相關(guān)法律法規(guī)的要求并履行了必要的審核程序。該事項已經(jīng)公司第四屆董事會第十四次會議、第四屆監(jiān)事會第十二次會議審議通過，且獨立董事已發(fā)表了獨立意見，履行了必要的審議程序。

2、該部分暫時閑置募集資金的使用不影響現(xiàn)有募集資金投資項目的正常實 施，不存在變相改變募集資金投向的情況，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、 《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》和深圳證券交易所《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第29號：募集資金使用》及公司《募集資金使用管理制度》中關(guān)于上市公司募集資金使用的有關(guān)規(guī)定。

3、本次閑置募集資金購買理財產(chǎn)品，有助于提高募集資金使用效率，符合全體股東利益。

保薦機構(gòu)將持續(xù)關(guān)注公司募集資金的使用情況，督促公司在實際使用前履行相關(guān)決策程序，確保該部分資金的使用決策程序合法合規(guī)，切實履行保薦機構(gòu)職責(zé)和義務(wù)，保障公司全體股東利益，并對募集資金實際使用及時發(fā)表明確保薦意見。綜上，保薦機構(gòu)對三暉電氣本次使用閑置募集資金不超過人民幣6,000萬元進行現(xiàn)金管理無異議。

七、備查文件

   1、《鄭州三暉電氣股份有限公司第四屆董事會第十四次會議決議》 ；

   2、《鄭州三暉電氣股份有限公司第四屆監(jiān)事會第十二次會議決議》；

   3、《鄭州三暉電氣股份有限公司獨立董事關(guān)于第四屆董事會第十四次會議相關(guān)事項的獨立意見》。  

 4、民生證券股份有限公司《關(guān)于鄭州三暉電氣股份有限公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見》。

特此公告。

                                        鄭州三暉電氣股份有限公司

               董  事  會

                                            2020年4月22日